上海市科（kē）技小巨人（rén）工程实施办法

第（dì）一章 总则

第（dì）一条   为大（dà）力（lì）实施创新驱动发展战略、进一步（bù）推动科技型中小企（qǐ）业的自主创新，提高企业（yè）核（hé）心竞争力，打造一大（dà）批具（jù）有（yǒu）国内（nèi）外行业（yè）竞争（zhēng）优势的（de）科技小巨（jù）人企（qǐ）业，加快建设具有全球影响力的科技创（chuàng）新中心（xīn），依据《中华人民（mín）共和国中小企（qǐ）业促（cù）进法（fǎ）》、《科（kē）技部（bù）关于（yú）进一步推动科技（jì）型中小企业（yè）创新（xīn）发展的若干意见》（国（guó）科（kē）发高〔2015〕3号）、《上（shàng）海（hǎi）市（shì）科（kē）技型中小企业（yè）技术创新资金管理（lǐ）办法》（沪科（kē）〔2013〕25号）制定本办法。

第（dì）二条   科（kē）技小巨人工（gōng）程的实施对（duì）象，是指从事符合（hé）国家和本市产业发展（zhǎn）方（fāng）向的高新技术领域产品开发、生产、经营和（hé）技术（工程）服务的科技型企业。其应有：较完善的企业创新体系、创新机制（zhì）及与之相适应的科研投入；自（zì）主知识产权（quán）的（de）品（pǐn）牌产品；一（yī）定的经济规模和良好成长；良好（hǎo）的信（xìn）用（yòng）和较强的融资能力。其特征为创（chuàng）新型（xíng）、规模型（xíng）与示范性。

第三条（tiáo）   科技小巨人工程采（cǎi）取市区（县（xiàn））联动方式。本市各区（县）科学技术委员会（以下简（jiǎn）称（chēng）“区（县）科委”）负责本地区科（kē）技（jì）小巨人工程的组织申报、会同区（县）产业行政（zhèng）管理部门（mén）（以下简称“区（县）产业部门”）审核推荐，实（shí）施管理。

上海（hǎi）市科学技术委员（yuán）会（以下（xià）简称“市科委”）会同上海市经济（jì）和信息化委员会（以下简称（chēng）“市（shì）经信委”）负责科技小巨（jù）人工程的（de）规划、立（lì）项、评估和监管等工（gōng）作。

第（dì）二章 支持对象与条件

第四条   面向本市范围内（nèi）工商注册登记、具有独立法人资格，经认（rèn）定的高新技（jì）术企业（yè）。

第五条   科技小巨人工程支（zhī）持对象（xiàng）分为（wéi）两（liǎng）类:科技小巨人培育企业与科技小巨人企业。

第六条   申请科技小巨人培育企业主要条件：

（一）制（zhì）造类企业的研发人员人数不低于企业当年（nián）职工（gōng）总数的10%，软件或科技（jì）服务类企业（yè）的（de）研发人员（yuán）人（rén）数不（bú）低于企（qǐ）业当（dāng）年职（zhí）工（gōng）总（zǒng）数的（de）30%；

（二）企业近三个会计年（nián）度（dù）的研究开（kāi）发（fā）费用总额（é）占主（zhǔ）营（yíng）业务收入（rù）总额的比例不（bú）低于（yú）5%；

（三）制造类企业上年度主营业务收入在3000万元（yuán）至1亿元之间，软件（jiàn）或科（kē）技服（fú）务类企业上年度主营（yíng）业（yè）务收（shōu）入在2000万元（yuán）至6000万元（yuán）之间（jiān）；且企（qǐ）业前三年主（zhǔ）营业务收入（rù）或（huò）净利润的平均增长率（lǜ）在20％以上；

（四（sì））企业有强健的（de）经营管理团（tuán）队，健全的财务制度（dù），较（jiào）强（qiáng）的市场应变能力，灵活（huó）的（de）激励（lì）机制。

第七条（tiáo）   申请科（kē）技小巨人企业主要条件（jiàn）：

（一）制（zhì）造类企（qǐ）业的研发（fā）人（rén）员人数不低（dī）于企（qǐ）业当（dāng）年职（zhí）工总数的20%，软件或科（kē）技服（fú）务类企业的研发人员人（rén）数不低于（yú）企业当年职工总数（shù）的50%；

（二）企（qǐ）业近三个会计年度的（de）研究开发费用总额占主营业务收入总额的比（bǐ）例不低于5%；

（三）制造（zào）类企业上年度主（zhǔ）营业务收入在（zài）1亿（yì）元至10亿元之间，软件或科技服务类企业上年度主营业务收入在6000万（wàn）元至（zhì）10亿元之间；且企（qǐ）业前三年主营业务收入或净利润的（de）平均增（zēng）长率在20％以上；

（四）企业（yè）应有研发机构（技术中心、实验室、测试平台等）、研（yán）发计划及与之相（xiàng）适应的知识产权保护、人才培（péi）养（含引进）、创新激励等（děng）运作机制和较完善（shàn）的（de）规范（fàn）化管理制度，并有良好的经（jīng）营管理团队，有（yǒu）较强的风险（xiǎn）控制机制（zhì）和健（jiàn）全的规章制度。

第三章（zhāng） 支持方式与（yǔ）实（shí）施周期

第八条   科技小巨人工程（chéng）是支持上海市科技型中小企业持续开展技术（shù）创（chuàng）新的一项重要工作。市级财（cái）政（zhèng）资金采取事前立项事后（hòu）补助方（fāng）式，申请企业根（gēn）据当年度申报通知要（yào）求提（tí）出申请，在市科（kē）委（wěi）立（lì）项后，按（àn）照创新能力（lì）提升的需要，先行（háng）投（tóu）入资金开展科技创新活动，在取得（dé）成果（guǒ）并（bìng）通过验收（shōu）评（píng）估后获得市科委（wěi）相应补（bǔ）助。

第九条   市级财（cái）政（zhèng）资金按照不超过实施周期内相关研发支出20%的比例给予（yǔ）补助，科（kē）技小巨人企业的补助额度最高不（bú）超（chāo）过150万元/家，科技小巨（jù）人培育企业补助（zhù）额度（dù）最高不超过100万元/家。区（县）财政资金按1：1的（de）比（bǐ）例给予配（pèi）套补助（zhù）。

第十（shí）条（tiáo）   科技（jì）小巨人工程的（de）实施周期不（bú）超过3年。

第四章（zhāng） 申请、受（shòu）理与推荐

第十（shí）一条   市科（kē）委每年度上半年向社会（huì）公开发布科技（jì）小巨人工程（chéng）申报通知（zhī），明确（què）申（shēn）报（bào）开始（shǐ）时间、申报（bào）截止（zhǐ）时（shí）间等相（xiàng）关要求。

第十二条   符合科技小巨人（含培育）企业（yè）条（tiáo）件者，均可（kě）按市科（kē）委每年通（tōng）知要求，登陆（lù）“上海科技（jì）”网站填报（bào）并提交下列申（shēn）请（qǐng）材料，向所在（zài）区（qū）（县）科委申报，同时应（yīng）对所（suǒ）提（tí）供材料（liào）的真实性、完（wán）整性、有效性和合法性负责，接受有关部门的监督（dū）检查。

（一）上海市科技小巨人企（qǐ）业（yè）(含培育)申请书；

（二（èr））有效期（qī）内的高新（xīn）技术企业资格证书（复印件）；

（三）涉及特殊行业的，需提供（gòng）相关许可证；

（四（sì））近（jìn）三个会（huì）计年度企业审（shěn）计报告（gào）复印件（需上传原件）；

（五）财（cái）务及相关规（guī）范化（huà）管理制度；

（六（liù））研发机构建设相关证明材料（申报科（kē）技小巨人企业必须提供）；

（七）企业认为需要提（tí）供的其他证明材料。

第（dì）十（shí）三（sān）条   各区（县）科委应会同区（县）产（chǎn）业部门按本办法第六、第七条申报（bào）主要条件（jiàn）的规定，对申报企业（yè）严格审核，将（jiāng）符合条件的科（kē）技小巨人培育企业与科技小巨人（rén）企（qǐ）业予以受理、分类汇总后向市科委推荐。

第五（wǔ）章 评审与立项

第十四（sì）条   市科委会同市经信委委托第三方专业机构开展立项评审。评（píng）审工作采取专（zhuān）家网上评审与会议（yì）评审相结（jié）合的方式（shì）进（jìn）行（háng），必要时（shí）辅以现（xiàn）场考察。

第十五条   市（shì）科委会同市经信委按照科学公正、竞争（zhēng）择优的原则，根据（jù）专（zhuān）家评审（shěn）意见（jiàn），形成拟立项名单（dān），通过门户（hù）网站向社（shè）会公示，公示期为7个工（gōng）作日（rì）。经公示没有（yǒu）异议的，办理立项手续；对有异议的项目进行复核审查（chá），情况属实（shí）的取消立项（xiàng）资格。

第十（shí）六条   市科委会同市经信委（wěi）在收到各区（县）推荐部门的推荐建议后60个工作日内作（zuò）出立项决定（dìng），并通过门（mén）户网站向社会公告。

第十七条   获得立项（xiàng）的科技小巨人企业，由市科委和市经信委共同发放“上海（hǎi）市科技小巨（jù）人企业”立项证明。

第六（liù）章 管理、服务（wù）与验收（shōu）评估

第十八条   各区（县）科委会同（tóng）区（县）产业部门（mén）负责本辖区（qū）内科（kē）技小巨人（含培育）企业的监督管理，协助解决企业（yè）在实施过程（chéng）中遇到（dào）困难与问（wèn）题（tí）。

第十（shí）九条   市科委围绕科技小巨人（含培育）企业发展的创新需（xū）求，在科技（jì）金融、技术转移转化、全球化发展、协同创新、人（rén）才培养等方面，搭（dā）建科技创新服务平台，鼓励社（shè）会服务机构为其提（tí）供融资、并购与上市，技术转移（yí）和知识产（chǎn）权（quán）管（guǎn）理，海外市场拓展，产学研合作（zuò）与产业链协同，企业家（jiā）与专业（yè）人才培（péi）育（yù）等专（zhuān）业化服务。

第二十（shí）条   科技小（xiǎo）巨人工程实施期结束后，由该企业（yè）向区（县）科（kē）委提交书（shū）面的验收评估（gū）申请与总（zǒng）结报告；市科委（wěi）会（huì）同市经信委委托专业机构开展验收（shōu）评估工作。验收评估主要包括财务审计和执行情况评价环节。不参加验收（shōu）评估的企业，视为（wéi）自动放弃资金补助。

（一（yī））科技小巨人（rén）工程验收评估坚持（chí）公正、公开、公平（píng）的原则。在验收评估工作中，对于专业（yè）机构和相关专家（jiā）存在违规违纪行为的，一经查（chá）实，市（shì）科委视情节轻重，给予批评（píng）、通报、取消其（qí）参与验收评估相关工作资格等处理（lǐ）；对于参评企业在项目验（yàn）收（shōu）评估工（gōng）作中弄虚作（zuò）假或存在（zài）营私舞弊行为（wéi）的，一经查实，市科委（wěi）将视情（qíng）节轻（qīng）重，予（yǔ）以批评、通报，取消其项目补助（zhù）。对违反（fǎn）国家法（fǎ）律的行为，按有关法（fǎ）律处理（lǐ）。

（二）财务审计事项主要包括：财务（wù）管理制度（dù）执行情况，研（yán）发资金到（dào）位和（hé）支出情况（kuàng），实施期（qī）内营收状（zhuàng）况，会计（jì）核算和财务信息情况等。

（三（sān））执行情况（kuàng）评（píng）价主（zhǔ）要包（bāo）括：企（qǐ）业成（chéng）长能力、创新能力、市场竞争能力和社会贡献能力等。

（四（sì））执行情况评价按（àn）领域分（fèn）组开（kāi）展，主要采取集（jí）中现场评议的形式（shì），采用定（dìng）性（xìng）和定量结合（hé）的评分方式。

（五）市科委在门户网站上公布评估（gū）结果，并以书面（miàn）形式（shì）向（xiàng）参评（píng）的（de）科技小巨人(含培育)企（qǐ）业反馈评（píng）估专家意见。评估结果（guǒ）分“优秀”、“良（liáng）好”、“合格”、“不合格”四（sì）类 。“优秀（xiù）”、“良好”类（lèi）科技小巨人（含培（péi）育（yù））企业比例（lì）为60%；评估得分为（wéi）60分以下的为（wéi）“不合格”科技小巨（jù）人（rén）（含培育）企业。

1、评估结果为“优秀”、“良好（hǎo）”“合格”的，给（gěi）予一定的经费补助，其中对于“优（yōu）秀（xiù）”类科技小巨人培育企业，达到本办法第七条申报科技小（xiǎo）巨人（rén）企（qǐ）业主要（yào）条（tiáo）件规定（dìng）的，可优先（xiān）获得下年度科（kē）技小巨人企业立项支持。

2、评估结果为“不合格（gé）”的，取消资金补（bǔ）助。

第二（èr）十一条   科技小巨（jù）人（rén）（含培（péi）育）企业在实施期（qī）和验（yàn）收评估后5年内有义务配合市科委开展科（kē）技创新成果统计（jì）调查等工（gōng）作。

第（dì）七章 附则

第二十二条  本办法自2015年7月1日起施行，有效期（qī）至2020年6月（yuè）30日。

源自上海科委