上海市企事业专利工作试点（diǎn）示范（fàn）单（dān）位认定和管理（lǐ）办（bàn）法（fǎ）

第（dì）一（yī）章 总则

第一条（tiáo） 为深入实施国家和上海（hǎi）知识产权战略纲要，进一步规范上海市企事业专利工作试点（diǎn）和示范单位（以下简称“试点示（shì）范单位（wèi）”）的认定和（hé）管理（lǐ），根据《上海市专利资助办法》，制定本办（bàn）法（fǎ）。

第二条 试点示范单（dān）位的（de）创建以本（běn）市产业发展需求为导（dǎo）向（xiàng），以提高企事业单位专利创造（zào）、运（yùn）用、保（bǎo）护和（hé）管理水平为核心，以试点促（cù）推广（guǎng）普及（jí），以示范促深化（huà）发（fā）展，鼓励和引导企（qǐ）事业单位进一（yī）步（bù）构筑知识产权（quán）竞争优势，充分（fèn）发挥知识产权在建设创（chuàng）新（xīn）型城市（shì）中（zhōng）的支撑保障作用（yòng）。

第三条 试点（diǎn）示范单位的（de）认定和管理，遵循“企业（yè）主体、择优认（rèn）定、动（dòng）态（tài）管理、公平公正”的原则，重点（diǎn）支持发明专利和战略性新（xīn）兴产业专利（lì）工作。

第四条 市知识（shí）产权局会同相关委办局组成市企事业专利（lì）工作（zuò）试点（diǎn）示范单位认定和管理工作协调小组（zǔ），负责指导（dǎo）、协调试（shì）点示范单位的认定和管理工作。

第五条（tiáo） 市（shì）知识产权局负责试点（diǎn）示范单位的认定和管理，主要（yào）职责为：

（一）组织试点示（shì）范单位的申报、认定、管理和考核工作。

（二（èr））审核试点示范单位的专利工（gōng）作计划和经费预算。

（三）负责试点示范单位认（rèn）定和管（guǎn）理工作总（zǒng）结及（jí）绩效评价报（bào）告。

（四）开展宣传、培训（xùn）和表彰活（huó）动，推广专利工作经验。

（五（wǔ））承担试点示范单位认（rèn）定和管（guǎn）理系（xì）统及专家（jiā）库（kù）的（de）建设（shè）和运行维护。

第六条 市知识（shí）产权局依托（tuō）知识产权专家库，充（chōng）分发挥专家在试点示（shì）范单位认定和管理工作中的（de）决策咨询作用（yòng）。

第二章 申请与认定

第七条（tiáo） 申请认定试点示范单位（wèi）的，应为（wéi）在本市注（zhù）册或登（dēng）记3年以上具有独立（lì）法（fǎ）人资格的（de）企事业单位。

企业应（yīng）属（shǔ）于国家和本市重点（diǎn）发展的产业领域，治理结构（gòu）完善，管理制度（dù）健（jiàn）全，经营状况良好，近两（liǎng）年保持盈利。

事业（yè）单位应与企（qǐ）业建立（lì）产学研合作机（jī）制，积极支（zhī）持国（guó）家（jiā）和本（běn）市重点产业发展（zhǎn）。

第八（bā）条 申请认定专利（lì）工（gōng）作试（shì）点单位的，还应具备以下基本条件（jiàn）：

（一）机构和（hé）制度（dù）：高度重视专利工作，已设（shè）置专利管理或成（chéng）果（guǒ）转化机构，已制定较为健全的专利管（guǎn）理和激励制度并有效实施，至少配备1名专（zhuān）利工（gōng）作者。

（二）专利创造：企业（yè）拥有（yǒu）有效发明专利不少于5件；事业单位拥（yōng）有有效发明专利不少于20件（jiàn）。企事业单（dān）位专利电子（zǐ）申请率不低（dī）于90%，近三年发明专（zhuān）利申请量保（bǎo）持增长，且（qiě）无非正常专利申（shēn）请。

（三）专利实施：近三（sān）年（nián），企业的授（shòu）权发（fā）明专利实施率（lǜ）不（bú）低于（yú）50%，专（zhuān）利许可、转让及（jí）专利（lì）产品销售收入占（zhàn）企业（yè）当年总（zǒng）收入的比例不低于40%。近三年（nián），事业单位的授权发明专（zhuān）利实施率不低于20%，发明（míng）专利授权量超过300件的，实施率不低（dī）于10%。

（四）人员培训：重视开展（zhǎn）专利（lì）宣传培训活动，管理人员及科技工作（zuò）人员的培（péi）训率达到60%，员（yuán）工的培训率达到40%。

（五）专（zhuān）利保护：专（zhuān）利保护意识较强（qiáng），近三年内无行政（zhèng）和（hé）司法程序认定的（de）侵犯知识产权（quán）行为。

第九条 试点单位期满验收通过后三（sān）年内，可申（shēn）请认（rèn）定专利工作示范单位，并具备以下（xià）基本条件：

（一）机构和制度（dù）：企业将专利管理机构作为（wéi）整体管（guǎn）理（lǐ）架（jià）构的重要组成（chéng）部分；事业单位已建立专利实施转化机构（gòu）或建立了产学研合作平台（tái）。企事业单位至少配备1名（míng）专利管理（lǐ）工程师，基本（běn）实（shí）现专（zhuān）利工作电子化管理。

（二（èr））专利创造：企业拥有有效（xiào）发（fā）明专利不（bú）少（shǎo）于10件（jiàn），且积极申请国（境）外专利；事（shì）业单位拥（yōng）有有（yǒu）效发明（míng）专利不少于（yú）30件。企事业单位专（zhuān）利电（diàn）子申请（qǐng）率达（dá）到100%，近（jìn）三年发明专利（lì）申请量（liàng）保持增长（zhǎng），且无非正常专利（lì）申请。

（三）专利实施：近三（sān）年（nián），企（qǐ）业的授权发明专利实（shí）施率不低于70%，专利许（xǔ）可（kě）、转让及专利产品销售收入占企业当年总收入（rù）的比例不（bú）低于（yú）60%。近三年，事业单（dān）位（wèi）的授权发明专（zhuān）利实施（shī）率不低于（yú）30%，发明专（zhuān）利（lì）授（shòu）权量超过300件的，实施（shī）率不低于20%。

（四（sì））人员培训：将知识产（chǎn）权文化（huà）融入企（qǐ）业（yè）文化（huà）建设；管理（lǐ）人员及（jí）科技工作（zuò）人员的培训率达到80%，员工的培训率（lǜ）达到60%；已建立较完善的专利（lì）人（rén）才多（duō）层（céng）次培（péi）养（yǎng）机制。

（五）专利保（bǎo）护：专（zhuān）利保护和纠（jiū）纷应对（duì）能力强，具有健（jiàn）全（quán）的知识产权纠（jiū）纷处理工作制度和应对机制（zhì），近五年内无行政和司法（fǎ）程序认（rèn）定的侵犯知识产权行（háng）为。

（六）专利战略：企业制（zhì）定并实施（shī）专利战略，已建立专利专题数据库或（huò）通（tōng）过其（qí）他专利信息利用渠道（dào），积极开展专（zhuān）利战略和（hé）预（yù）警分析。事业单位（wèi）已制定专利工作（zuò）的发展规划，已建立产学研相结合的专利创造和运营体（tǐ）系。

第十条 符合（hé）条件的企事业单位（wèi）可以按（àn）照（zhào）市知识产权（quán）局发（fā）布的申报通知要求（qiú）进行自主申报。鼓励主管部门、区知识产权（quán）局、集团公司、保荐机构等积极（jí）推荐。

第十一条 申报材料（liào）包（bāo）括企事（shì）业单（dān）位（wèi）专利工作情况说明和试点（diǎn）示范专利（lì）工作方案（àn）等。

企事业（yè）单位应按照有关（guān）专利工作要求（qiú），立足自（zì）身发展（zhǎn）战（zhàn）略，针对工作薄弱环节，制定试点（diǎn）示范专利工作方案。工（gōng）作方（fāng）案应有明（míng）确的目标（biāo）、任务和措（cuò）施，内容包括：专利管理标（biāo）准化（huà）建设,专利战略制（zhì）定（dìng）与实施,专利数据库、预警平台建设,专利托管、质押、转让和许可,专利人才培训（xùn）,专利维（wéi）权,其他专利工作。

第十二条 市知（zhī）识产（chǎn）权局组（zǔ）织专家对申（shēn）报材料进行评审，必（bì）要时可要求申（shēn）报单位进行陈（chén）述和答辩，或对申报单位（wèi）进行实地考察（chá）。

第十（shí）三条（tiáo） 市知识产权（quán）局对专家评审结果进行（háng）汇总和审（shěn）议，审议通过的，在部门网站上（shàng）予以公示，公示期不少于7个工作日。

公示有异议的，对（duì）举（jǔ）报（bào）的有（yǒu）关（guān）问题（tí）进行核查，核（hé）查属实的，不予认定。

第十四（sì）条 经认定的试点示范单（dān）位（wèi）名单在市（shì）知识产权局网站予以公告，并（bìng）颁发试点示范单位证书。

每年认定试点（diǎn）和（hé）示范单（dān）位不超过150家（jiā），试点示范（fàn）单位中（zhōng），企业比例均不（bú）低于80%。

第三章 管理和考核（hé）

第十五条 专利工作试点单（dān）位的试点期限为两（liǎng）年，给予总额不超过（guò）40万元的专（zhuān）项（xiàng）资助。专利工作示范单位的示范期限为两年，给予总额不超过60万（wàn）元的（de）专项资助。

第十（shí）六条 试点（diǎn）示（shì）范单（dān）位应按要求提交试点示（shì）范期限内的专（zhuān）利工作计（jì）划和经费预（yù）算。工作计划和经费预算应（yīng）根据申请和（hé）认定阶段的专（zhuān）利工作方案制定。

市知识（shí）产权局对（duì）工（gōng）作（zuò）计划和（hé）经费预算进（jìn）行（háng）审核，审核同意（yì）的，与试点示范单位（wèi）签订项目实（shí）施合同，并预拨（bō）不超（chāo）过专项资助总额70%的资金（jīn）。

第十七（qī）条（tiáo） 区知识产权局负责辖区内试点示（shì）范单位的（de）相关工作，按要（yào）求统计项目实施和项目资金使（shǐ）用情（qíng）况，配合相（xiàng）关（guān）部门做好项目的调查、分（fèn）析（xī）、研究等工作。

第十八条 试点示范（fàn）单位应认真执行项（xiàng）目（mù）实（shí）施合同，并提交年（nián）度工作（zuò）报告（gào）。

项目实（shí）施过（guò）程中，确需（xū）调整工作计划的，应及时提出申（shēn）请（qǐng）。市知（zhī）识（shí）产权局（jú）进行（háng）评（píng）估（gū）后（hòu），决定是否同意（yì）调整，必要时可（kě）停止项（xiàng）目实施，并视情（qíng）况（kuàng）追（zhuī）回相应的资金。

第（dì）十九条 试点示范单位（wèi）应在项目实施（shī）合同期（qī）满后两个月内提（tí）出验（yàn）收申请，并按（àn）要求提交（jiāo）项目实施报告（gào）和预算执行情况等材料。市知识产权局组织专家或委托（tuō）第三方（fāng）机构进行项（xiàng）目验收。项（xiàng）目（mù）验收（shōu）包括（kuò）任务验收和财务验收（shōu）。

第二十条 任务（wù）验收可采取会议审查、实地考察、现场（chǎng）测试、功能演（yǎn）示等方式进行。

任（rèn）务验收的主要内（nèi）容包括：项目实施合（hé）同的任务目标和考（kǎo）核指（zhǐ）标（biāo）的完成情况（kuàng），制度建设、人才培养和体制机制（zhì）创新情况等。未完（wán）成项目实施合同的主要任（rèn）务目标和考核指标，或所提供的验（yàn）收（shōu）文件（jiàn）、资（zī）料、数据不（bú）真实（shí）的（de），不得通过（guò）验收（shōu）。

第二十一条 任务验（yàn）收和财务验（yàn）收结（jié）论均（jun1）为通过时，项目验收结论为通过（guò），并拨付专项资助余（yú）额资金。未通过验（yàn）收的，应在收（shōu）到验收结论（lùn）书后的（de）6个（gè）月之（zhī）内完成（chéng）整改工（gōng）作（zuò），再次提出（chū）验收申（shēn）请。

第二十二条（tiáo） 专（zhuān）项资助经费的开支范围、申报、管（guǎn）理（lǐ）和财务验收，按照《上海市专利资助资（zī）金管理办法》执（zhí）行。

第（dì）四（sì）章 监督

第二（èr）十（shí）三条 试（shì）点示范单（dān）位在申请认定和项目实施（shī）过程中，弄虚（xū）作假，严重侵犯知识产权，挪用、挤占（zhàn）专项资金，或严重（chóng）违反其他法律法（fǎ）规的，取消（xiāo）其试点示范单位称号（hào），5年内（nèi）不得再次申（shēn）请（qǐng）认定，同时将其（qí）不良记录记入上海市（shì）公共信用信息服务平台，并依法追究法律责任。

第二（èr）十四条 相（xiàng）关工（gōng）作人员在试点示范（fàn）单（dān）位认定和管理工（gōng）作中滥用职权、玩（wán）忽职守、徇私舞弊的（de），依法追（zhuī）究（jiū）法（fǎ）律责（zé）任。

第五（wǔ）章 附则（zé）

第二（èr）十五条 本办法由市知识产权（quán）局负责解释。

第二十六条（tiáo） 本办法自2017年（nián）7月1日起施行，有效期（qī）至2022年6月（yuè）30日（rì）。